作者： 公共政策研究中心
2007-10-10
《中国的产业组织：理论和案例研究》
作者：余晖 等著 出版社：知识产权出版社
ISBN：978-80198-976-5
出版时间：2007-8-1 版次：1
字数：192千字 定价：24.00元
作者前言
《中国的产业组织：理论和案例研究》于2002年9月作为中国社科院院重大课题（B类）正式立项，其宗旨是通过案例的实症研究和借鉴国内同行已有的研究成果，并在此基础上建立一个一般性的理论框架，以揭示中国（大陆）经济转型期产业组织变迁的基本特征。
在课题设计的时候，考虑到如果以西方流行的产业组织教科书（如泰勒尔的《产业组织理论》，1997年）的框架来设计课题研究内容有可能会忽略许多中国转型期特有的约束条件和分析要素，因此在课题设计的时候主要参考了日本学者植草益主编的《日本的产业组织》（2000年）的框架。力图首先通过若干案例研究从产业组织的微观基础、市场组织、社会制度、市场行为、经济绩效、国际贸易和投资、产业政策和管制政策等方面来描述中国产业组织近30年来的变迁轨迹，然后再通过一篇一般性的理论分析构建一个解释性的模型，以说明迄今为止的中国产业组织有别于其他发达市场经济国家的特征。
应该说这种尝试在国内尚属首次。国内现有的文献，大都从某个产业，某一区域、某项政策来研究在改革和内外开放条件下的中国产业组织的结构、行为和绩效方面所发生的变化，但缺乏对这些变化背后的现实逻辑的一般性解释。而在一个规模不是很大的课题里进行这种提供一般性解释的尝试，其难度可想而知。课题组在长达近四年的研究工作中也的确体会到这一挑战的艰辛，尤其是当案例研究完成后有大约一年多的时间被投入到总报告也即一般性理论框架的研究之中。
因此，课题的最初所设计的结构在实际研究过程中进行了一些调整。如原先打算结合跨国公司直接投资（FDI）和区域竞争性产业集群形成的案例调整为直接分析FDI在江苏沿江开发区的产业配套和技术溢出效应（分报告三）；原先设计通过对股票市场上市国有企业的产权、产业发布、市场行为及其绩效的研究也调整为对2003年国企管理体制改革的分析上（分报告二）。好在对垄断竞争性的汽车产业政策（分报告六）和寡头垄断性产业管制改革（分报告五）的研究实现了原有的计划，这两份报告基本体现了这两个产业在结构、行为和绩效方面的变化；而对中国产业组织整体性绩效的长期变化的研究（分报告一）和对财政分权体制下地方政府竞争（分报告四）对中国产业组织变迁的影响研究则超出了最初的研究目标。作为课题的阶段性研究成果，分报告一、二、三已经分别在国内《中国工业经济》和《管理世界》等经济学刊物上发表（具体见各部分题注）。
从中央集权的计划经济向社会主义市场经济转型的角度来研究中国的产业组织变迁，我们不得不注意到中国经济不同于西方成熟的市场经济国家的一个显著特征。那就是市场微观主体的混杂性。在完全竞争和垄断竞争的产业内，企业主体既有国内外的私人企业，也有全资国有企业以及国有控股和参股的公私混合性企业。在寡头和垄断性产业则以全资国企为主。显然在中国很难找到一个纯粹的适合西方产业组织教科书中由完全标准的私人"厂商"相互竞争的标准产业。由于参与市场竞争的中国的国有企业的产权缺乏公法律的明确界定，实际上由各级政府或政府部门而非由全民及其代表机构直接拥有并行使，因此，与私人企业一同竞争的往往是政府本身，这就很难避免政府通过行政性手段限制竞争或不计成本不顾亏损的过度竞争，而私人资本的投资行为也因缺乏理性预期而短期化或将其成本社会外部化。在地方政府为GDP的快速发展而吸引国内外私人资本投资的时候，虽然其自身不直接参与竞争，但却是通过税收、信贷和国土资源利用的优惠政策展开竞争，这同样干扰了正常的市场信号。由此，政府的企业化和企业对政府的依附，使得政府的政策很少顾及到真正的公共利益，最终决定了市场手段长期以来难以发挥其最优配置市场资源的作用，也就决定了中国产业在规模扩张的同时其整体绩效却持续下滑的现实。
我们不妨把这种现象称之为"转型陷阱"，如果摆脱不了政府经济人的假设，也就无法完全用经济人的假设来分析市场主体的行为。这就决定了我们在总报告中只能从政府的角度来分析最优的产业组织形态，而且虽然地方政府之间的竞争对型塑中国产业组织形态实际起着非常关键的作用，但由于地方政府对中央政府的制度性附庸，我们只能进一步选择中央政府作为利益主体来分析转型期产业组织变迁的现实路径。因此我们建立了以中央政府为行为主体，以产业开放程度、制度环境和产业政策为投入要素三维空间，以产业绩效和产业安全为约束条件的基本模式。我们认为产业组织的演化实际上是中央政府以产业安全和产业绩效为约束条件下，调整产业的开放程度、制度环境和产业政策等投入要素，追求最优产业组织下中央政府的效用最大化的结果。中央政府实现最优产业组织的条件符合新古典经济学的均衡条件，即各要素边际收益与维持投入要素的支付之比相等。通过调整不同的约束条件会使最优要素组合发生变动，而开放程度、制度环境和产业政策导致产业组织形态的变化，可以与中国转型时期不同产业的产业组织的演化相对应，并据此预测产业组织未来的演化方向。
有必要说明的是，关于产业安全性的假设，在我们的分析框架中只考虑了全球市场开放下的国家竞争力和经济安全的约束。实际上中央政府在某些关键性产业的对外开放程度上（无论是海外融资还是FDI的超国民待遇）都与此假设相左。因此中央政府眼中的产业安全性实际上还有意识形态方面的考虑，但我们无法把这一安全性约束纳入到规范的经济学分析框架中来。这也许是现代经济学在中国制度语境下的悲哀吧！
这个课题的完成是一个跨机构的敬业的团队共同努力的结果，作为课题主持人我很高兴连同本人一道将团队成员介绍给大家：
周勤，男，1963年12月生。经济学博士，教授。2003年9月至2006年1月在中国社科院工经所从事应用经济学博士后研究。现任东南大学经济管理学院金融系主任，产业经济研究中心执行主任。主要研究方向：产业经济学、管制经济学和公司金融。他以纯熟的数理经济学方法把本主持人的主要观点纳入了他构建的一般性模型中，并成为总报告初稿的执笔人。
周耀东，男，1969年2月生。1999年到2002年，攻读中国人民大学经济学院政治经济学专业博士学位，2002年到2004年，复旦大学经济学理论经济学博士后流动站从事理论和应用研究，现任北京交通大学经济管理学院经济学系主任。主要研究方向是管制理论，企业理论，福利经济学等领域。他在本课题中承担了分报告一、四的撰写。
郑江淮，男 1968年10 月生。1999年获得中国人民大学经济学博士、中国社科院工业经济研究所博士后。南京大学商学院经济系教授、博士生导师。主要研究方向是转型经济学和产业组织经济学。他在本课题中与其他学者承担了分报告二、三的撰写。
朱 彤，男，1970年4月生。中国人民大学经济学博士。现为中国社科院工业经济研究所副研究员。主要研究领域为产业组织与政府管制、网络经济、企业竞争战略。目前的研究重点是ICT产业、彩票产业与医药产业的产业组织与公共政策、技术标准与技术创新。他在本课题中承担了分报告五、六的撰写。
余晖，男，1963年8月生。中国社科院研究生院1987年经济学硕士。1993年至今在中国社科院工业经济研究所工作，2004年被评为该所研究员。主要研究领域为产业组织经济学中的政府管制和行业组织以及社会经济治理结构。在本课题中，作为课题主持人，主要承担课题初步设计、组织以及总报告和其他分报告的修改和统稿。
课题主持人：余 晖
2007年7月26日
目 录
总报告：转型时期中国产业组织的演化：产业绩效与产业安全………………………………1
一、前言：问题的提出和基本定义………………………………………………………………1
二、文献综述：产业组织理论及其在中国的发展………………………………………………3
三、理论模型：中央政府的选择……………………………………………………………… 5
四、案例分析……………………………………………………………………………………13
五、结论和趋势…………………………………………………………………………………16
分报告一：中国工业化进程中的停滞趋势和组织转型…………………………………… 20
一、问题的提出：停滞与结构转型………………………………………………………… 20
二、文献综述………………………………………………………………………………… 21
三、我国制造业发展的特点和轨迹…………………………………………………………22
四、形成原因：供给和需求………………………………………………………………… 27
五、组织变革在我国产业结构转变中的作用和角色………………………………………30
分报告二：控制权的分割与整合…………………………………………………………… 34
一、问题的提出…………………………………………………………………………………34
二、简要的文献回顾……………………………………………………………………………35
三、控制权分割对国有企业效率的影响：一个博弈模型……………………………………37
四、结论…………………………………………………………………………………………46
分报告三：国际制造业资本转移：动因、技术学习与政策导向……………………………50
一、引言…………………………………………………………………………………………50
二、产业配套：概念与推断……………………………………………………………………51
三、国际制造业资本转移与产业配套：从外资角度的分析…………………………………52
四、两阶段产业配套模型：从本土企业角度的分析…………………………………………54
五、国际制造业资本转移的动因和技术学习：实证分析……………………………………57
六、结论与政策含义……………………………………………………………………………66
分报告四：财政分权下的地方政府竞争………………………………………………………69
一、问题的提出和研究背景………………………………………………………………… 69
二、地方政府的经济主体形成：行政性分权…………………………………………………71
三、竞争和兄弟博弈……………………………………………………………………………77
四、"以邻为壑"的政策效应……………………………………………………………………80
五、从市场分割走向分工专业化：区域性市场形成的条件…………………………………83
六、若干结论：地区之间的竞争规则…………………………………………………………86
分报告五：改革进程中的电信产业组织与监管制度变迁………………………………… 88
一、背景：电信改革的两种模式与我国电信改革的逻辑……………………………………88
二、我国电信市场产业组织特征的变化………………………………………………………91
三、电信监管制度变迁及其对产业组织的影响………………………………………………99
分报告六：中国汽车工业产业政策评价………………………………………………………104
一、我国汽车产业政策的形成与演变…………………………………………………………104
二、汽车产业绩效特征与产业政策效果评价…………………………………………………107
三、2004年汽车新产业政策的主要变化与评价………………………………………………112
四、我国产业政策制定与实施中的几个认识问题……………………………………………116
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